Test cuestionario sobre el SRC - the question form
Preguntas: 16 · 10 minutos
1. Una transacción reúne los requisitos para una exención de registro. ¿Qué afirmación es, en general, la más acertada?
La transacción queda automáticamente avalada por el regulador
Por lo general, la exención no autoriza el fraude ni las declaraciones falsas sobre hechos relevantes
El vendedor ya no necesita proporcionar ninguna información veraz
Se garantiza que el valor es adecuado para todos los inversionistas
2. Un operador publica, a sabiendas, una afirmación falsa de que una empresa cotizada obtuvo un contrato importante, espera a que suba el precio de las acciones y luego vende. ¿Cuál es la preocupación regulatoria más clara?
El operador vendió acciones para obtener una ganancia
La declaración apareció en redes sociales y no en un prospecto
El operador utilizó una declaración falsa sobre un hecho relevante para influir en la actividad del mercado
Las acciones de la empresa ya cotizaban públicamente
3. Un promotor recauda dinero de muchas personas, lo reúne en un emprendimiento administrado y promete ganancias que provendrán principalmente del trabajo del promotor. ¿A qué concepto regulado se asemeja más?
Una compra ordinaria de consumo
Un depósito bancario garantizado
Una contribución benéfica
Un contrato de inversión
4. Una firma financiera acuerda ayudar a un emisor a distribuir entre los inversionistas una nueva oferta de valores. ¿Qué función describe mejor a la firma?
Agente de transferencias
Suscriptor de valores
Propietario beneficiario
Accionista minorista independiente
5. Una empresa planea ofrecer ampliamente sus acciones al público y no se aplica ninguna exención. ¿Cuál es el paso regulatorio más adecuado antes de la venta?
Cumplir con los requisitos de registro y divulgación de información aplicables
Comenzar a vender y divulgar las condiciones después de conocer la demanda
Obtener la aprobación de todos los accionistas existentes en lugar de presentar la información requerida
Pedir a la bolsa de valores que garantice las acciones
6. ¿Cuál es uno de los propósitos centrales del Código de Regulación de Valores?
Fijar el precio de mercado de todos los valores que cotizan públicamente
Garantizar que las inversiones registradas generen ganancias
Proteger a los inversionistas y promover mercados justos, eficientes y transparentes
Reemplazar la legislación societaria para todas las empresas filipinas
7. ¿Cuál es la función principal de una bolsa de valores en el mercado de valores?
Proporcionar un mercado organizado que opere conforme a normas de negociación y cotización
Asegurar a los inversionistas contra las caídas de los valores cotizados
Prestar dinero directamente a todas las empresas cotizadas
Determinar el valor intrínseco de cada acción cotizada
8. ¿Qué indica con mayor precisión el registro de una oferta de valores?
El regulador ha garantizado el desempeño futuro del emisor
Se ha determinado que el valor es adecuado para todos los inversionistas
La oferta no podrá verse afectada posteriormente por la volatilidad del mercado
Que se han cumplido los requisitos aplicables de presentación y divulgación de información, no que la inversión esté garantizada
9. ¿Qué hecho tiene más probabilidades de considerarse relevante para un inversionista?
Únicamente la información relacionada con los bienes físicos de una empresa
Cualquier hecho mencionado durante una conversación informal entre empleados
Únicamente la información que cambia el precio de un valor ese mismo día
Información que un inversionista razonable probablemente consideraría importante al decidir si comprar, vender o conservar un valor
10. ¿Cuál es la función principal de un prospecto en una oferta registrada de valores?
Reemplazar todas las obligaciones continuas de divulgación de información después de la oferta
Certificar que el valor no puede perder valor
Establecer el precio futuro de negociación del valor
Proporcionar a los inversionistas información relevante sobre el emisor, la oferta y los riesgos
11. ¿Qué participante actúa como operador por cuenta propia y no como corredor?
Una firma que ejecuta la orden de un cliente en calidad de agente de este
Una empresa que compra y vende valores habitualmente por cuenta propia
Un agente de transferencias que actualiza los registros de propiedad del emisor
Un consultor que brinda educación financiera general
12. Un adquirente invita públicamente a los accionistas de una empresa a vender sus acciones en condiciones determinadas y durante un período específico. ¿Qué transacción describe esto con mayor precisión?
Un desdoblamiento de acciones
Una declaración de dividendos
Una oferta pública de adquisición
Una solicitud para cotizar en bolsa
13. ¿Qué actividad corresponde mejor a la función de la Comisión de Bolsa y Valores conforme a la regulación de valores?
Administrar y hacer cumplir los requisitos de registro, divulgación de información y conducta de mercado
Fijar rendimientos garantizados para los valores ofrecidos públicamente
Recaudar el impuesto sobre la renta personal aplicado al salario de cada inversionista
Asegurar todas las cuentas de corretaje contra pérdidas de inversión
14. Un directivo de una empresa se entera de que probablemente se realizará una adquisición aún no anunciada y compra acciones antes de que la noticia se haga pública. ¿Cuál es la principal preocupación conforme al SRC?
El directivo negoció valores mientras poseía información relevante no pública
El directivo compró acciones en el mercado secundario
La adquisición podría aumentar el tamaño de la empresa
El directivo no compró las acciones directamente al emisor
15. Dos cuentas controladas por el mismo operador compran y venden repetidamente el mismo valor para crear la apariencia de mucha actividad sin que haya un cambio genuino de propietario. ¿Qué ilustra esto con mayor precisión?
Una oferta pública de adquisición legítima
Un reajuste ordinario de la cartera
Una operación ficticia utilizada para manipular el mercado
Una suscripción en el mercado primario
16. Un inversionista compra acciones existentes a otro inversionista por medio de una bolsa de valores. ¿En qué mercado se realiza esta transacción?
En el mercado primario, porque se trata de acciones
En el mercado secundario, porque valores existentes están cambiando de propietario
En el mercado de materias primas, porque el precio puede fluctuar
En el mercado de colocaciones privadas, porque el emisor no recibe fondos